丽鹏股份原副董事长汤于遭罚70万 套现行为两宗违法

 2019-11-23 12:06:22        阅读量: 3383 作者: 匿名

 

中新网9月17日电中国证券监督管理委员会网站昨日发布的《中国证券监督管理委员会山东监管局行政监督办法决定》([第8号)显示,经调查,本案当事人发现以下违法事实:

唐骏因此持有上市公司山东李鹏有限公司5%以上的股份(以下简称“李鹏股份”,002374)。深圳)。2017年12月27日至2019年1月4日期间,唐骏通过深交所在14笔交易中出售了4645万股“李鹏股份”,占“李鹏股份”已发行股份的5.29%。在2019年1月4日出售290万股的过程中,唐骏卖出了高达5%的已发行“李鹏股份”,未能按要求履行报告和公告义务,并未停止出售“李鹏股份”。违规交易金额为719.8万元。

唐方超额减持信息披露的违法行为和有限转让期内减持“李鹏股份”的行为违反了《证券法》第八十六条第二款和《证券法》第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条和第二百零四条所述行为。鉴于唐骏在非法出售“李鹏股份”后三天内通知上市公司并予以公告,在一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法减轻了处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,中国证监会山东监管局决定责令唐昱改正,并给予唐昱警告。对唐超比例减持的信息披露违法行为处以20万元罚款,对唐超比例减持在转让限制期内处以50万元罚款。共罚款70万元。

据中国经济网记者询问,当事人唐骏是2015年1月8日至2016年11月27日期间李鹏第三任非独立董事,2016年11月28日至2019年4月29日期间李鹏第四任副主席兼董事。

截至2019年6月30日,当事人唐昱持有李鹏6149.6万股,占7.01%,为第三大股东。此外,当事人唐骏自2017年9月30日至2018年12月31日是李鹏股份的第二大股东。2017年9月30日,他持有1.08亿股李鹏股份,占12.3%。2017年12月31日,他持有李鹏股份9549.65万股,占10.88%,2018年3月31日,他持有李鹏股份9229.6万股。持股比例为10.52%,2018年6月30日持有李鹏7689.65万股,持股比例为8.76%;2018年12月31日持有李鹏7162.24万股,持股比例为8.16%。2019年3月31日的数据显示,唐昱持有的李鹏股份已降至6149.65万股,持股比例为7.01%。

《证券法》第三十八条规定,法律对转让期限有限制的,依法发行的股票、公司债券和其他证券在一定期限内不得买卖。

《证券法》第八十六条规定,投资者在证券交易所通过协议或者其他证券交易安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%的,应当自事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告,通知上市公司并公告。在上述期间,上市公司股票不得再进行交易。

投资者与其他人通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%后,投资者持有的上市公司已发行股份每增加或者减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。报告期内及报告公告发布后2日内,上市公司股票不得再进行交易。

《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者提交的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人教唆实施前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《证券法》第二百零四条规定,违反法律法规,在转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

《行政处罚法》第二十七条规定,当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

(一)主动消除或减少违法行为的有害后果;

(二)被他人胁迫实施违法行为的;

(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

(四)依法减轻或者减轻的其他行政处罚。违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的,不予行政处罚。

以下是行政处罚的原文:

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定([〔2019〕8号)

第八届[2019]

当事人:唐昱,男,1968年3月出生,住址:重庆市渝中区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对唐骏非法信息披露和限期交易行为进行了调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。双方没有发表声明或进行辩论,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经过调查,唐昱有以下违法事实:

唐骏因此持有上市公司山东李鹏有限公司5%以上的股份(以下简称李鹏股份)。2017年12月27日至2019年1月4日期间,唐骏通过深交所在14笔交易中出售了46,450,000股“李鹏股份”,占李鹏股份已发行股份的5.2939%。在2019年1月4日出售290万股的过程中,唐骏累计出售了李鹏已发行股份的5%,未能按要求履行其报告和公告义务,并未停止出售“李鹏股份”。违规交易金额为7,198,255.35元。

上述事实由证券交易记录、李鹏股票公告、查询笔录等足以证实的证据证明。

唐朝超在有限转让期内非法减少信息披露和减持“李鹏股份”,违反《证券法》第八十六条第二款:“投资者与其他人通过协议或其他安排持有或共同持有上市公司已发行股份的5%后,其持有的上市公司已发行股份每增加或减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。《证券法》第一百九十三条、第二百零四条规定,在报告期内和报告公告后2日内,上市公司股票不得再交易,以及《证券法》第三十八条规定“依法发行的股票、公司债券和其他证券在限定的期限内不得交易”。鉴于唐骏在非法出售“李鹏股份”后三天内通知上市公司并予以公告,在一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法减轻了处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:

命令唐昱改正并警告唐昱;对唐骏过度减少信息披露的违法行为处以20万元罚款,对唐骏在转让限制期内的减少处以50万元罚款。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7110189080000162,直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局、山东证监局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

中国证券监督管理委员会山东监管局

2019年9月16日

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